Schéma de risque de fraude:
Un réseau coordonné d’employés, d’intermédiaires ou de partenaires externes exploite des informations confidentielles (fusions, acquisitions, données financières internes) pour réaliser des transactions lucratives avant la diffusion publique. Les insiders transmettent les informations à des complices externes qui exécutent les opérations afin de masquer l’origine des informations privilégiées.
Détection:
Activités coordonnées entre plusieurs acteurs sur une même période.
Transactions inhabituelles précédant des annonces ou décisions internes sensibles.
Corrélation entre accès aux données confidentielles et mouvements financiers suspects.
Analyse des réseaux révélant des liens entre insiders et bénéficiaires externes.
Prévention:
Formation obligatoire des employés sur les comportements interdits : sensibilisation aux risques et sanctions en cas d’utilisation d’informations privilégiées pour des opérations financières personnelles ou pour le compte de tiers.
Limitation stricte de l’accès aux informations sensibles.
Suivi et audit des accès aux documents confidentiels et des communications internes.
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Quels sont les outils, techniques et processus utilisés pour détecter et prévenir ?
